研发项目管理是项目管理工作的重要组成部分，是一个企业持续发展的根本保障和创新来源。下面是小编为大家整理的产品研发风险管理论文，希望你们喜欢。
浅析研发项目风险管理
摘要：本文在分析研发项目风险的主要来源和因素的基础上，提出了研发项目的风险管理方法，包括风险的识别、评估和应对措施三方面。研究有助于提高项目管理者的风险意识，以及针对性地进行项目的风险管理。
关键词：风险 风险管理 研发项目
研发项目管理是项目管理工作的重要组成部分，是一个企业持续发展的根本保障和创新来源。研发活动与一般的生产劳动不同，具有创造性和尝试性，也存在一定的不确定性和风险。研发项目风险分为质量风险、费用风险及进度风险，这些风险的实质是项目的技术风险、管理风险与经济风险。在项目研发工作中，项目进度延迟、成本超支现象普遍存在，最终导致其结果具有很大的不确定性，过程存在很高的风险性。本文分析了研发项目管理中风险的来源，探讨了风险管理方法，旨在使项目管理人员提高风险管理意识，有效利用资源，缩短研发周期和减少超支，进而更好地发挥研发项目的最大作用。
一、研发项目风险的来源与因素
研发项目由于其创新性、尝试性的本质特点，不确定性更高，风险更大。研发项目的风险可能出自技术、团队、经济和资源等各个方面，对项目研发本身或项目目标的实现都能够产生重大影响。从研发项目的内容选择、开发到终结验收，每一个阶段都面临着各种各样的风险，只有克服各种风险的不利影响、有效管理各种风险，研发项目的目标才能最终实现，研发项目的风险管理是为了更好地实现该项目的预期目标。
1 研发项目风险来源
研发的最终目的在于取得该项目技术上的竞争优势，获得一种技术储备，增强未来竞争力。由于研发项目产生于满足市场新需求的要求，是某项技术的一种创新性的应用尝试，研发过程中的资源投入很难事先准确测算，所依托的技术的成熟度和可靠性也往往难以把握，因而研发项目的技术不确定性、投资不确定性、收益不确定性极高，在整个研发项目生命周期内到处充斥着技术风险、经济风险等各种风险因素。研发项目管理中也存在着大量的不确定性因素或风险，其来源可以概括为：
(1)经济风险。研发一个项目需要一个长期的过程，在这个过程中受到经资金来源、通胀和利率等一系列不确定因素的影响。
(2)技术风险。研发过程中会遇到一系列的技术难题，攻克技术难关本身存在一定的风险性。此外随着科学技术进步、技术结构的变动也会给研发投资带来不确定性。
(3)国际风险。国际经济环境的变化导致对区域性的经济活动的影响，也会对项目的研发产生风险。
(4)团队风险。团队风险在研发项目执行过程中时刻存在，团队成员策划失误、决策错误或团队成员懒散不积极都会导致预期的目标不能实现。
2 研发项目风险因素
研发项目的风险源于它的不确定性，影响研发项目成败的关键因素的不确定性将会导致整个项目成败的不确定性，从而就形成了研发项目的风险。研发是知识、技术、管理与市场结合的整体过程，决定研发项目成败的因素非常多，其中主要因素的成败决定了研发项目的风险高与低。研发项目的风险因素，可以将其概括为技术因素、管理因素和经济因素。
(1)技术因素。技术因素是研发项目活动的基础之一，对研发项目的最终成败有着直接的影响，技术效果的不确定性表现在研发过程中对最终的技术效果难以估计。研发团队的结构构成和整体技术水平，技术难度、技术的成熟度与复杂性也是影响研发项目成败的关键因素。技术难度越大，成熟度越低，复杂性越高，研发项目的风险也就越大。
(2)管理因素。管理因素也就是组织管理的能力，是研发项目的内部环境因素，也是非技术因素。组织管理水平的高低对研发项目的成败具有重要的作用，一方面它能创造良好的研发环境，另一方面它能激发团队成员的创新积极性，还能在研发项目执行过程中促进各部门之间的协调与通力合作。
(j)经济因素。经济因素在研发过程中其表现是多方面的。首先，评估一个研发项目要看其潜在的利润，投资的收益率、净现值、回收期以及财务风险等，这些都是选择研发项目的重要财务指标。其次，满足研发的资金需求除了自筹资金还有银行贷款。所以经济实力的强弱直接影响研发项目的规模和强度，经济因素是研发项目成功最基本的保障。第三，研发项目具有不确定性，在试验中可能会出现失败，会造成研发成本的增加，失误次数越多，预算差距越大，差距越大会影响研发的成败;最后，经济环境因素，包括经济政策、市场需求的变化及竞争等都将对研发项目的成败产生至关重要的影响。
二、研发项目风险管理方法
研发项目是在复杂且多变的过程中进行的，任何一个环节都有可能产生不确定的结果，都会影响到研发最终目标的实现。基于这样一个过程就要求在项目整个的生命周期内都要应对可能发生的各个风险因素。项目风险的管理是源于项目的复杂性，需要从研发项目的生命周期进行风险管理。在整个研发项目风险管理中要从风险的识别、评估、应对和后续监控等步骤对潜在的风险发生进行有效的控制和管理。
根据研发项目的风险特点建立了如图1所示的研发项目综合风险管理模型，该模型提供了一种持续的风险管理控制和机制。
该风险管理模型具有如下两个方面的特点：一方面，它不仅有机融合了已有的相关领域的项目风险案例信息库，使得后续工作能有可借鉴的经验，而且整合了专家意见以及项目团队组织的工作，对整个研发项目风险管理过程提供了战略层次的模型;另一方面，使风险管理的全过程形成了一种闭环，提供了一种持续的风险管理控制和反馈机制。研发项目工作者可根据需要对过程进行动态调整和反复，以期达到对研发风险的实时监控和管理。从以下四个方面具体对风险管理进行阐述探讨。
1 风险识别
风险识别就是识别该项目的风险来源、风险产生的因素、风险特征以及确定哪些风险因素有可能影响到本项目目标的最终实现。在项目整个生命周期中，由初始阶段到收尾阶段，收集的信息会越来越多，由项目研发陈述，需求分析、概念方案、详细方案，执行到收尾，由不明确到明确的一个过程。风险识别在项目整个研发过程中不是一次两次就可以完成的，应在项目全过程中持续不断地进行。在识别风险时，应有项目团队、风险管理小组、客户和项目经理分辨出项目中存在的各类风险。通常项目风险包括技术风险、团队风险、管理风险等风险。技术风险是项目攻克技术难题和技术障碍;团队风险是项目团队的协作能力差、人员结构不合理等;管理风险是管理水平的高低、决策的正确与否等等。只有识别了具体的项目风险，才能分析引起这些风险的主要因素。 2 风险评估
风险评估是尽力去识别风险事件的属性并对风险要有一定的预见性，对其最终对项目的影响也要有一定的评估。研发项目的风险评估主要是根据项目组成员的经验和以往大量的数据进行主观判断并将其量化。这个过程中评估人员的经验非常重要。这里所说的量化主要是判断各种风险发生的概率及风险指数或权重。包括需求风险、管理风险、技术风险、人员风险等等多方面的内容。通过量化找出主要风险点，从而层层深入找出解决问题的方法。
3 风险应对措施
一个项目的风险主要体现在项目中的任务是否能如期完成，资源是否能合理有效使用等问题上。这就需要在整个项目周期内部需要一定的应对策略，这种应对策略就是把那些潜在的问题对项目造成破坏之前识别、处理和排除。
(1)风险控制。风险控制贯穿于整个项目生命周期，但是最好的阶段是把风险控制在项目的启动阶段。风险控制不是一定要消除风险源，而是努力降低或缓解风险。最好是能把风险降低在可控的概率内或者是尽量减轻风险对项目的影响。
(2)风险避免。风险避免是指当项目风险发生的可能性太大，不利后果也很严重，又没有其他良好策略来减轻风险，改变项目的行动方案或主动放弃项目，从而避免风险的一种策略。其实就是将风险降低到可控制可接受的水平，消除高风险源取而代之低风险源，或者从根本上放弃使用有风险的项目资源、项目技术、项目设计方案等，从而避开项目风险的一类项目风险应对措施。
(3)风险转移。风险转移是将项目本身面临的损失风险转移给他人或单位去承担的行为。转移风险又叫合伙分担风险，其目的不是降低风险发生的概率和不利后果的大小，而是借助合同或协议，在风险事故一旦发生时将某个部分的风险重新分配到该系统的另一部分。这类风险控制措施多数是用来对付那些概率小但是损失大，或者是项目组织很难控制项目风险的情况。采取这种策略所付出的代价大小取决于风险发生的可能性和危害程度的大小。
(4)风险承担。风险承担也就是接受风险，是指项目管理层有意识地选择承担风险所造成的后果，觉得自己可以承担损失时，就可采用这种策略。例如，当项目风险发生的概率较低或后果不严重时，可采取这种策略。项目管理者在识别和评估风险的基础上，将风险留置内部，由项目组织自己承担风险损失的全部或部分。主动地接受风险是一种有周密计划、有充分准备的风险处理方式。
4 风险监控
风险监控是一种持续跟踪并评定风险管理的过程。在这个过程中，通过对前期风险的辨识、评估，风险应对策略全过程的监视和控制，从而保证研发项目风险管理能达到立项的预期目标，它是研发项目实施过程中的持续改进的一项重要工作。
以上是对研发项目风险管理的初步探讨。结合作者本人的项目开发和管理实践经验，从风险来源、因素分析、风险识别、风险评估、风险应对等几个方面进行了全面的论述。该讨论不仅有助于强化研发项目管理的风险意思，且提供了可行的风险管理方法，使风险管理成为项目管理的重要组成部分。相关人员可以从风险管理的角度对项目计划进行审核，建立风险源清单，并对每个可能存在的风险作出尽量准确的判断，采取相应措施。
参考文献
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航天产品研发项目中的风险管理
摘 要：航天产品研发项目具有技术新、难度高、原理样机结构复杂等不同于一般科研项目的特点，是复杂的系统工程，整个项目受到技术创新能力、科研试验能力、国内工业水平、项目管理水平、生产制造能力和技术水平等各种影响。能否保证项目的成功，风险管理应当作为重要的环节。本文试图总结作者多年的研发项目管理经验，分析航天器研发项目风险管理，最终形成航天研发项目风险管理的依据。
关键词：风险管理 航天 项目研发
1.概述
航天产品研发项目具有技术新、难度高、原理样机结构复杂等不同于一般科研项目的特点，存在着大量的不确定因素，具有很高的风险，如不能得到风险控制，将对项目的成果带来很大的影响或损失，甚至造成整个研发工作的失败。因此，风险管理对于航天产品研发意义重大，在项目的研发周期中，风险可能不断的出现并干扰项目的正常开展，对项目目标的达成带来各种不利的影响;如何有效识别和管理风险成为了航天产品研发的重点。
航天产品研发项目中常见的风险通常有二类，第一是项目内部风险，包括进度管理风险、风险、技术风险、成本管理风险等，第二是项目外部风险，包括外协工作风险、技术指标变更、用户范围的变更等。下文将对如何有效识别风险、如何建立风险组织管理、如何应对风险进行分析。
2.航天产品研发风险的定义
航天产品研发项目中的风险是指在实现项目目标的过程中出现的不确定性事件，对产品研发产生不利影响，造成产品性能水平不能满足研发要求、研发周期延长或研发成本增加，甚至研发失败。
根据航天产品研发实际，可以分为以下两大类：
a 内部风险
技术风险：(新技术选择、技术指标风险、技术指标更改、原理样机设计缺陷、研发工艺缺陷等)。
进度管理风险(任务分工不合理、不良的进度管理、任务周期变化、项目进度压缩或滞后等)。
成本管理风险(经费预算错误、成本控制错误、经费支撑不合标准、外协工作估算不准等)。
技术安全风险(研制过程中设施安全和人为操作错误导致人员损伤或设备损坏)。
其他风险(科研人员流失、项目负责人更换等)
b 外部风险
包括应用方向变更、总体技术要求变更、国家政策的变化、外部竞争风险等。
3.风险管理的目标和要素
3.1风险管理的目标：
风险管理对于项目成功意义重大，在航天产品研发过程中，对可能存在的风险进行提前预料，并采取适当的措施来缓解，可以扭转项目遇到的困境，对项目问题进行主动控制，尽可能的避免项目的失败。虽然在航天产品研发过程中不可能消除所有的风险，但是通过对潜在风险的认真考虑和组织策划，采取积极主动风险管理方法，对项目风险进行全过程的识别、评估及监控，可以将负面的影响最小化，保证项目顺利进行。
3.2风险管理的要素
航天产品研发的风险管理要素包括技术风险识别、技术风险评估、风险应对计划制定、风险监控等几个方面。
3.2.1技术风险识别：风险识别包括确定风险的来源，何种技术风险因素可能影响研发项目，风险产生的条件，风险特征的确认等。风险识别应当在项目的自始至终定期进行。
3.2.2技术风险评估：衡量风险概率和风险对项目目标影响程度的过程，分析风险因素的敏感性影响度，并根据分析结论制定应对措施。
3.2.3风险应对计划制定：针对风险量化的结果，为降低项目风险的负面效应制定风险应对策略和技术手段的过程。风险应对计划依据风险管理计划、风险排序、风险认知等依据，得出风险应对计划，为风险控制过程提供得依据。
3.2.4风险监控：涉及整个项目管理过程中的风险进行应对。该过程的输出包括应对风险的纠正措施以及风险管理计划的更新。
4.风险管理的流程
风险管理应当贯穿产品研发的全过程，与产品的研发周期相匹配，形成动态的管理过程。航天产品研发的全过程包括技术方案论证、技术方案设计、产品工艺设计、理论验证阶段、试验验证阶段、原理样机形成、原理样机验证等几个阶段，具有周期较长的特性。因此当研发项目立项后，应当及时成立风险管理组织，进行项目的风险识别和分析，制定相应的应对措施。在研发的每一阶段还要制定阶段管理目标，详细识别并分析阶段风险，制定应对措施，进行风险监控。在实际应用中，由于风险管理会产生管理成本，所以必须注重风险管理效率，实施适当的风险管理过程，提升项目管理的有效性。
风险管理是个持续的过程，建立良好的风险管理机制是项目成功的重要保证。风险管理流程是产品研发周期得以顺利进行的基本保障。同时，不断丰富风险数据库、更新风险识别检查列表、注重项目风险管理经验的积累和总结更是管理水平提高的重要方法。
5.风险管理的实施方法
为系统有效地开展项目研发工作，根据项目实际进展情况，通过一系列风险管理实施方法，并逐步调整完善。具体有以下几个方面：
5.1管理决策层面
错误的管理决策会造成很多后续风险，比如在项目立项初期，管理层对于即将进行研发的项目或产品没有充分调研，决定开发的产品没有市场价值的或远落后于国内领先水平，结果造成了需求的开发投入产出比很低的情况，而技术项目组基本上没有能力和资源来规避这个风险，最后的后果是项目研制失败;
5.1.1产品技术风险识别
在项目论证初期，需要组织进行国内外技术调研，分析产品的需求是否存在缺陷，接着从产品的功能出发，寻找功能缺陷，并从可能产生的后果或潜在的后果对技术方案进行审查。收集、整理项目可能的风险并充分征求各方意见就形成项目的风险列表。根据调研结论编制《产品技术风险说明书》，建立风险数据库，从而为之后项目研发过程中的分步检查提供依据。虽然完全的将项目的风险数据进行收集归纳并建立比较完善的数据库需要很长时间，但是通过逐步规划，制定有效的制度进行辅助，最终可以达到良好效果。
5.1.2建立风险管理团队
每一个研发项目可能遇到的风险问题都有差异，没有人力资源的保证，不能够达到建立风险数据库的目的，所以，在每一个研发项目准备立项时，都需要专门针对这个项目建立一个风险管理小组，在人力资源有限的情况下，小组成员可以交叉管理其他项目。有了人力资源作为保障，就可以进行项目具体风险的收集和分析，包括对历史问题的整理、现有已经暴露的风险的分析等，风险数据库的建立相对快捷，而项目组也能够及时快速的获取这些信息。
5.1.3加强教育培训
管理层应当根据项目组的实际需求进行风险管理培训，培训教材或培训教案中要有实际的案例分析和帮助，对项目有计划的安排培训，提高项目组整体的风险意识;这对后续推动风险管理工作有着重要的意义;
5.2具体项目层面
5.2.1制订技术风险处理计划
在实际研发过程中，可能会出现技术人员对风险认识不足，不知道使用什么方法去识别风险、更不能找出关键风险并进行控制。
因此在项目进行的各个阶段，都需要根据技术风险的大小确定即时风险的严重性，根据严重性排序，制订风险处理计划。有些技术风险与其他风险紧密相关或交叉重叠，需要综合分析和处理;有些技术风险还需进一步跟踪研究，待时机成熟再加以控制。在制订风险处理计划时，通过敏感性分析，将敏感性高的风险因素作为控制风险的核心。
通过技术风险处理计划，技术人员可以随时根据计划要求进行自检，并可以参照《产品技术风险说明书》的相关办法进行风险控制，这样可以有效的提高项目的进展程度，降低风险造成的影响。
5.2.2技术风险跟踪
技术风险具有不确定性，但一般来说，技术风险会随着时间的推移而减小。这是因为技术风险存在的基本原因是由于缺少信息和资料，随着开发过程的进展和时间的推移，有关技术风险的信息和资料越来越详尽，因此，对风险的把握和认识也会变得越来越清晰。但制定了风险数据库和技术风险处理计划后，风险并非可以完全规避，如不能正确处理，在项目推进过程中还可能会增大。因此，在项目执行过程中，需要时刻监督风险的发展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险。通过技术风险跟踪，可以监视技术风险状态。这包括两个层面的工作：其一是跟踪已识别风险的发展变化情况，包括在整个项目周期内，风险产生的条件和导致的后果变化，衡量风险减缓计划需求。其二是根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时识别、分析，并采取适当的应对措施。
5.2.3技术风险控制
在进行技术风险跟踪的同时，可以逐步确定项目中存在的风险以及它们发生的可能性和对项目的冲击，并可根据风险的严重性充实进技术风险处理计划。此后就可以根据风险性质和项目对风险的承受能力制定相应的防范计划，即风险应对策略，这主要考虑以下四个方面的因素：规避性、转移性、缓解性、接受性。
风险应对策略是主动的风险管理策略，也是技术风险控制的最有效手段。它通过缓和或预知等手段，降低风险发生的可能性或缓解风险带来的不利后果，以减少风险。特别是当风险不能够减小概率或减轻后果时，可以根据风险应对策略重新评估项目对风险的承受能力，将风险转移到有能力解决或有能力承受该风险的其他部分。比如在研发过程的不同阶段内进行转移，以保证风险的承受能力在计划内。同时，风险应对策略是科学高效的项目风险处理方案，一旦项目实际进展情况与计划不同，就采用应急预案，进而回避风险或者减轻威胁。
5.3管理总结层面
产品研发中的风险贯穿于项目的整个生命周期中，因而风险管理是个持续的过程，建立良好的风险管理机制以及基于风险的决策机制是项目成功的重要保证。通过已完成项目的总结，可以不断丰富风险数据库、更新风险识别检查列表、进行项目风险管理经验的积累，这能为其他项目的风险管理提供管理依据，更可以提高风险管理水平。
6.案例分析
例如针对月球探测工程的“数字化小型深空应答机”研发项目中，专门针对项目成立了风险管理团队，对风险事件进行了识别和分析，制定了风险管理措施，研制过程中对风险进行监控和控制。下表简要给出了部分风险分析和风险应对措施。
除上表所示的内容外，该项目在进行研发时的每一阶段都制定了详细的风险管理目标，详细识别分析阶段风险，制定应对措施，进行风险监控，在项目结束后进行全面总结。因此该项目即便具有高度复杂性和技术风险性，研制进度也依然顺利，并成功实现了成果转换。
7.小结
综上所述，建立有效的风险监控机制，实施有效的项目风险管理，是航天产品研发项目这种复杂的系统工程能否顺利进展的保证。项目管理人员和技术人员应当把风险管理作为航天产品研发重要的环节，坚持不懈地跟踪项目的进展情况，重视风险的监视和反馈，对风险管理提供组织和制度的保证，确保项目的顺利实施。
参考文献：
1.王卫东 航天器研制项目风险管理《项目管理技术》2007年 第2期
2.董晓宇 国际工程项目风险管理实例浅析《项目管理技术》2009年 第11期
3.陈明 复杂产品研发技术风险管理研究与应用 同济大学学报(自然科学版)2009年8月第8期第37卷
4.沈建明 项目风险管理2004
5.王新敏 航天器研制技术风险分析 装备指挥学院学报2010年2月第1期第21卷
作者简介：
苏杨(1983-)，男，汉族，甘肃兰州人，本科，工程师，航天科技集团公司五院510研究所研究发展处主管、甘肃省物理学会副秘书长。
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